Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась

Согласно поданному в суд иску, Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что BroCo Investments под руководством Валерия Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Как считает регулятор рынка, эта Брокерская компания использовала инвесторские счета для спекулятивной игры на понижение и повышение рыночной стоимости акций. Помимо счетов инвесторов, для этого использовались и личные счета компании BroCo Investments.

Сам процесс торговли довольно интересен, если многие могли подумать, что компания объединяет свои средства и средства клиентов для торговли, то всё оказалось хуже. Компания от своего имени объявляла о продаже акций, а через несколько минут со взломанного счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную. В результате чего, как вы понимаете инвесторы не выигрывали.

Конечно не так уж просто в это поверить, ведь вы скажете, ну почему я не слышал, чтобы у человека проводились незаконные сделки? Вполне возможно, что вы правы, но и так же возможно, что всё куда сложнее. Например, сначала выставлялся отложенный ордер на счёте клиента самим же клиентом, а потом проводилась вышеупомянутая комбинация, а затем ссылались на крупный спред между BID и ASK ценами.

Согласно SEC, Компании Broco удалось заработать таким путём $255,532:

This illicit account activity artificially affected the share price and trading volume for each of the thinly-traded issuers and enabled the Defendants to sell their holdings at a substantial profit, realizing at least $255,532 in ill-gotten gains.

Где же зарегистрирована компания Broco Investments?

Как говорится в поданных в суд документах, компания BroCo Investments зарегистрирована в Санкт-Петербурге. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Видимо это связано с тем, что <<Броко Инвест>> зарегистрирована в России и имеет лицензии ФСФР, а BroCo Investments зарегистрирована на Маврикии и получила лицензию от той же республики Маврикий, по крайней мере согласно данным на русскоязычном сайте компании. Хотя в тоже время SEC говорит, что компания утверждает будто зарегистрирована на Кипре, в Лимассол. И уже становиться интересно где же она зарегистрирована.

Defendant BroCo Investments, Inc. was formed in April 2008 and is located in St. Petersburg, Russia, according to account opening documents at Genesis, where BroCo maintains a securities trading account. According to the company’s website, however, BroCo is located in Limassol, Cyprus.

Насколько я знаю, на Кипре компания организовала филиал-представительство. Очевидно тут дело, либо в том, что Броко что то там американцам не то втирала, либо как обычно бывает не ответственно отнеслись к информации на сайте компании, а я могу точно сказать, что американские и европейские регуляторы уделяют этому очень большое внимание.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.

Видео на НТВ о том, что  активы Broco заморожены (поздравляю Броко с популярностью)

Конечно же, компания не заставила себя долго ждать и мы получили два ответа. Я думаю для полноты картины я просто обязан предоставить информацию и от второй стороны:

Ответ Валерия Мальцева, президента компании Broco

Вебинар Валерия Мальцева, президента компании Broco об иске SEC (3 Части)

Ответ исполнительного директора Руслана Смирнова, на форуме компании Broco

Уважаемые клиенты!

вчера около одиннадцати часов вечера мы узнали о претензиях SEC и о том что счет компании у брокера Genesis LLC заблокирован

компания Броко имеет субброкерское соглашение с компанией Genesis

по этому соглашению компания открывает счета клиентам для торговли на американском рынке

сама компания, а тем более Валерий Мальцев торговых операций по этому счету не совершали

компания Genesis и SEC знают то, что сделки совершаются клиентами на отдельных субсчетах, на каждого клиента Genesis получала отдельный пакет документов и опять же должна была знать, что сделки совершаются НЕ компанией Броко

причины обвинений и блокировки счета мы сейчас выясняем, хотя среди клиентов Броко работающих на платформе Laser были трейдеры, показывающие супер доходность. Мы предполагаем что именно это вызвало подозрения SEC, хотя обвинения во взломе инвесторских счетов звучат как минимум странно

на работу компании в отношении клиентов работающих на МТ4 это событие никак не повлияет – вся компания работает как и обычно, кроме того что многие сотрудники вышли на работу пораньше а некоторые отозваны из отпусков

Итак, что мы имеем и что я думаю:

1. Иск подан и будет проведена досканальная проверка действий Broco. Так что ещё не факт, что были нарушения, тем более такие серьёзные.
2. Как бы там ни было, верить представителям компании не следует (вообще в любом другом вопросе, любому представителю любой компании). Утверждение Мальцева, что это обычная проверка тоже конечно враньё. При проверке приходит аудитор, а не замораживают счета в срочном порядке и подают иск в суд с обвинениями.
3. Зная отношение Компании к персоналу и партнёрам, лично я могу усомниться в честности Broco.

Самое интересное для меня это “место прописки” Броко, так где же они находятся? А что вы думаете об этом? Происки конкурентов, стандартная проверка или в Броко не всё чисто?

Кстати для тех кто торгует в этой компании: в данный момент не работает терминал Laser Trade, но это не касается Метатрейдра 4.

Вы так же можете ознакомиться со статьёй на сайте SEC: http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21452.htm

Иск Комиссии по ценным бумагам и биржам: http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdf

Дополнено 24 марта 2010 года.

Как мне сообщил Руслан Смирнов на нашем блоге в Живом Журнале, 23 марта 2010 года состоялось предварительное слушание по делу компании Broсo Investments в Окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью-Йорка. Дело отправлено на доследование. Дата следующего слушания назначена на 6 апреля 2010 года.

По словам Валерия Мальцева, в Broсo положительно восприняли эту информацию, поскольку все понимают то, что суду необходимо время, чтобы внимательно изучить предоставленные компанией факты о ее непричастности к данному делу.

Дмитрий Зеленко, руководитель юридического департамента Группы компаний Broco сообщил:

«Что касается клиента, который по предварительным данным занимался манипуляциями на Нью-Йоркской фондовой бирже, в результате которых контролирующие органы предъявили необоснованные претензии BroCo Investments, то он пока не найден, правоохранительными органами РФ ведутся необходимые мероприятия. Мы же со своей стороны находим новые факты, которые подтверждают правильность этой версии»,

В суде Нью–Йорка Broсo Investments представляет известный американский юрист Ира Ли Соркин (Ira Lee Sorkin). Ира Ли Соркин родился 30 мая 1943, окончил Tulane University, B.A. в 1965 и The George Washington University Law School, J.D. в1968. Возглавлял нью-йоркский офис SEC, был главой Юридического отдела, Членом Совета Директоров и Исполнительным Директором Nomura Holding America, Inc. и Nomura Securities International, Inc. (член NYSE), заместителем Главы отдела по уголовным делам, партнером нескольких юридических компаний. Он был удостоен ряда престижных наград в области юриспруденции, таких как New York Super Lawyers, The Best Lawyers in America. В настоящее время Ira Lee Sorkin партнер Dickstein Shapiro — одной из крупнейших юридический фирм США, которая был основана в 1953 году. Член Ассоциации Юристов Нью–Йорка; Ассоциации Адвокатов округа Нью–Йорк; Совета Адвокатов Защиты Нью–Йорка; Национальной Ассоциации Защитников по уголовному праву; Ассоциации сотрудников SEC.

Ira Lee Sorkin специализируется на защите бизнесменов, арбитражах, делах с участием Комиссии США по ценным бумагам и биржам и других процессах с участием регулирующих органов, защите Нью–Йоркской фондовой биржи и Регулятивного Органа Финансовой Отрасли (FINRA), а также на уголовных и гражданских исках.

Как считает Дмитрий Зеленко (руководитель юридического департамента Группы компаний Broco)  интересы Broco в данном деле защищает лучший адвокат из тех, что могли быть найдены по данному делу.

Дополнение в комментариях…