Последнее время я часто публикую новости о том, что финансовый регулятор – Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвиняет то одну, то другую компанию и штрафы, которые приходится платить равняются десяткам и даже сотням миллионов долларов США. На этой неделе дань собирают с Citigroup.

SEC пополняет казну США: Citigroup согласны заплатить $75 млн.

На этой неделе, 29 июля 2010, SEC обвинили Citigroup в представлении инвесторам неполной информации о финансовом состоянии компании.

Дело в том, что в период с июля по октябрь 2007 года, как раз когда начался кризис, компания Citigroup предоставила данные, согласно которым объём вложений в субстандартные (subprime) инструменты составлял $13 млрд., который на самом деле превышал $50 млрд. То есть Citigroup скрыли от инвесторов реальные риски компании.

Согласно заявлению SEC, Citigroup и два топ менеджера согласились оплатить штраф. В частности Citigroup заплатит 75 миллионов, а начальник финансового отдела Гари Криттенден (Gary Crittenden) $100000 и глава отдела по взаимоотношениям с инвесторами (Артур Тилдслей) Arthur Tildesley $80000.

“Даже в конце 2007 года, когда рынок долговых инструментов стремительно падал, Citigroup представили себя как мастера риск менеджмента сумев снизить свою нагрузку до $13 миллиардов. На самом деле, нагрузка в миллиарды долларов находилась в CDO и других долговых инструментах (liquidity puts)” сказал Robert Khuzami,  директор Отдела по контролю за соблюдением закона SEC. “Правила раскрытия финансовой информации просты — если ты решил говорить, говори всё, а не половину правды.”

Напоминаю, что за последний месяц были оштрафованы компании – Technip и KBR Inc на $917 млн, Goldman Sachs на $550 млн и Dell на $100 млн.