Недавно, в конце весны, регулятор финансовых рынков Великобритании – FSA (The Financial Services Authority) обвинил компанию Альпари и её менеджера по контролю отмывки денег в халатности и неспособности (а может и содействию) предотвратить отмывание денег.

FSA обвиняет Alpari в отмывании денег!

Компания Alpari Ltd хорошо известна на Российском рынке предложений по торговле на валютном рынке Forex. Её оштрафовали за то, что компания не создала системы по контролю отмывания денег и в последствии получила штраф в размере £140,000. Так же был оштрафован её менеджер отвечающий за анти-маниландринг (anti-money laundering) – Sudipto Chattopadhyay на £14,000.

Согласно заявлению FSA, в период с сентября 2006 года по ноябрь 2008 года Альпари своим бездействием позволяли использовать компании для проведения незаконных действий – отмывание денег.

Для Альпари было очень актуально иметь адекватные системы надзора, так как у них были клиенты из „проблемных” стран, например Нигерии.

Компания смогла развиться и в период с середины 2007 по середину 2008 года увеличила количество счетов с 400 до 11,500, при этом возложив всю, чрезмерно большую, ответственность на одного человека – Chattopadhyay.

Помимо штрафа в размере 14000 фунтов стерлингов, менеджер на три года лишается возможности работать на схожей позиции в течении трёх лет.

Если бы Альпари и Chattopadhyay не сотрудничали с FSA, их штрафы равнялись 200,000 для Alpari и £20,000 для Chattopadhyay. Поскольку они сотрудничали, им предоставили скиду в размере 30%.

Генеральный директор компании Alpari (UK) Андрей Ведихин сообщил, что никто из клиентов не пострадал и никаких случаев отмывания денег не было замечено. «Небольшая сумма штрафа отражает серьезность проблемы. По текущей деятельности (с ноября 2008 года и по настоящее время) у FSA нет никаких претензий к Alpari», — говорит г-н Ведихин.

Стоит напомнить, что не так давно было заведено дело против Броко в США, так как один из их клиентов, проводил незаконные операции на финансовых рынках. Судебное разбирательство еще не завершилось.

А так же не так давно (в начале весны 2010 года) CFTC и созданная ими Национальная Фьючерсная ассоциация определили нарушения в деятельности компании Forex Club Financial Company – недостаточность капитала и несвоевременное предоставление отчетности в декабре, всё обошлось штрафом, но могла быть запрещена всякая деятельность.

В России деятельность на рынках FOREX и операции с CFD не лицензируются, что несёт в себе большой риск.